Una manera ideal de reducir riesgos, es prestando especial atención al marco normativo de la empresa, es decir, a las políticas, normas, procesos, código de ética e inclusive las descripciones de cargo, es decir, todo lo que ayuda a que la estructura organizacional se mantenga y funcione adecuadamente.
Los riesgos se pueden mitigar con el seguimiento, control y mejoras continuas de todo el marco normativo de la empresa. En cada uno de los procesos y procedimientos que se desarrollen, se debe siempre hacer un análisis de los posibles riesgos para poder mitigarlos mediante un plan de acción apropiado, es decir, un Plan de Prevención, en donde se analicen las debilidades que tiene la empresa.
Una vez que se detectan esas debilidades y se crean los planes de acción, y mejoras a las que haya lugar si de procesos y procedimientos se trata, se debe en todo momento capacitar al personal de la empresa, para que estos tomen conciencia del rol protagónico que tienen en la mitigación de riesgos.
El área legal de la empresa, está íntimamente relacionada con el Plan de Prevención, y sobre todo de Prevención del delito dentro de la organización, para que esta a su vez sirva de guía a todo el personal de la empresa.
Es importante que el área legal, siempre revise el marco normativo de la empresa, de manera de asegurarse de que esté debidamente alineado con la legislación nacional del lugar en donde tiene presencia física la empresa y con la legislación internacional vigente.
Otra forma de mitigar los riesgos de procesos penales, es solventar siempre los conflictos de intereses que puedan tener los socios o inversionistas de una empresa, claro está, que para ello se deberá contar con el apoyo de la Junta Directiva. La suscripción de acuerdos es una de las formas más efectivas de reducir este tipo de riesgos entre socios y accionistas, ya que es allí en donde se plasman claramente las reglas del juego de cada una de las partes involucradas, definiéndose claramente los deberes y obligaciones.
Ahora bien, aunado a lo anteriormente expuesto, se hará necesario diseñar un manual de medidas sancionatorias que permitan mitigar cualquier irregularidad. Este tipo de manuales puede ser realizado por la junta directiva, y puede también realizarse de la mano del personal de la empresa, de manera de que estos se sientan más identificados con su contenido.
En el contenido del manual, se debe definir muy bien cada infracción y sus consecuencias internas. Este tipo de acciones ayudan a las empresas a mitigar notoriamente el riesgo de que la empresa se vea envuelta en procesos penales, evitando que ciertos problemas internos de la organización deban ser escalados a otras instancias jurídicas gubernamentales.
En resumen, se recomienda:
Aplicación de plan de asesorías y entrenamiento al personal en prevención del delito.
Definir políticas, normas, procesos, código de conducta y código de ética cónsono con legislación nacional e internacional.
Aplicación de Criminal Compliance.
Evitar y solventar diferencias entre los socios e inversionistas.
5. Creación de un Manual de Medidas Sancionatorias en caso de delitos.
Para el desarrollo de un Plan de Mitigación de Procesos Penales, es importante contar dentro del equipo Legal, con un profesional que tenga conocimientos de Mitigación y Análisis de Riesgos. Si desea una asesoría en esta materia, puede contactarme.
Abogada María Alejandra
Correo: abog.mariatuozzo@gmail.com
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